7人蒙面当街抢走2岁幼童主谋是生父

瑞银摩纳哥分行因反洗钱违规被罚600万欧元_蜘蛛资讯网

存在大量严重违规。　　摩纳哥金融安全管理局在对2018年至2023年期间进行审查后指出，违规行为包括可疑交易报告延迟提交、风险评估缺失以及客户尽职调查不足。在77页的处罚决定中，监管机构强调，这些违规行为的数量和重复性表明，该机构的合规和内部控制体系存在全面缺陷。　　具体案例包括：两笔各40万美元的资金被转至客户在黎巴嫩和沙特阿拉伯的个人账户，银行仅以“交易具有经常性”为由放行，未记录资金具体用途

案例包括：两笔各40万美元的资金被转至客户在黎巴嫩和沙特阿拉伯的个人账户，银行仅以“交易具有经常性”为由放行，未记录资金具体用途；另有一笔50万欧元转账至客户持有的珠宝公司，仅凭一张7.3万欧元的发票作为依据。　　客户风险评估方面，超过半数客户被归类为中高风险，但银行未能核实政治公众人物等高风险客户的社会经济背景，也未对复杂公司结构的所有权和控制链进行核查。　　瑞银表示知悉该处罚，正在审查相关决定

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发布时间：07:03:37